Monica Kowal ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกํากับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ TD Bank ได้ออกจากธนาคารในสัปดาห์นี้ การจากไปดังกล่าวเกิดขึ้นในขณะที่สถาบันการเงินของแคนาดามีส่วนร่วมในการสอบสวนโดยหน่วยงานกํากับดูแลของสหรัฐฯ และกระทรวงยุติธรรมเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติในการต่อต้านการฟอกเงิน
Kowal ซึ่งอยู่กับ TD มาตั้งแต่ปี 2017 จะสืบทอดตําแหน่งต่อจาก Erin Morrow รองประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกํากับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มอร์โรว์ซึ่งเข้าร่วม TD ในเดือนมกราคมจะรายงานต่อประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายความเสี่ยง Ajai Bambawale
บันทึกภายในที่ประกาศการเปลี่ยนแปลงบุคลากรไม่ได้ระบุเหตุผลเบื้องหลังการออกจากตําแหน่งของ Kowal Bharat Masrani ซีอีโอของ TD Bank ได้กล่าวก่อนหน้านี้ว่าธนาคารได้ดําเนินการกับพนักงานที่รับผิดชอบในเรื่องนี้ซึ่งรวมถึงการเลิกจ้าง
เพื่อตอบสนองต่อปัญหาที่ระบุด้วยโปรแกรมต่อต้านการฟอกเงิน TD Bank ได้ลงทุนอย่างมากในการปรับปรุงโปรแกรมการกํากับดูแล มีการใช้เงินกว่า 500 ล้านดอลลาร์ไปกับโปรแกรมการฝึกอบรมและการสรรหาผู้เชี่ยวชาญด้านการต่อต้านการฟอกเงินหลายร้อยคน
นอกจากนี้ ธนาคารยังได้นําผู้บริหารจากสถาบันอื่นๆ เช่น Marcy Forman และ Jacqueline Sanjuas จาก Citi และ Herbert Mazariegos จาก BMO มาเสริมความแข็งแกร่งให้กับทีมกํากับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
Masrani ยอมรับในเดือนพฤษภาคมว่าความพยายามในการต่อต้านการฟอกเงินของธนาคารนั้นขาดการติดตามตรวจจับรายงานและตอบสนองต่อปัญหาที่อาจเกิดขึ้นโดยอธิบายว่าสถานการณ์ "ไม่สามารถยอมรับได้"
ด้วยเหตุนี้ TD Bank จึงได้กันเงินสํารองเบื้องต้นไว้แล้ว 450 ล้านดอลลาร์และคาดว่าจะมีบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติม นักวิเคราะห์คาดการณ์ว่าค่าปรับทั้งหมดอาจสูงถึง 4 พันล้านดอลลาร์
TD Bank ไม่ได้ออกความคิดเห็นสาธารณะใด ๆ เกี่ยวกับการจากไปของ Kowal และความพยายามที่จะติดต่อ Kowal เพื่อขอแถลงการณ์ไม่ประสบความสําเร็จ ขณะนี้ธนาคารกําลังมุ่งเน้นไปที่การปรับปรุงกระบวนการต่อต้านการฟอกเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานการกํากับดูแล
สํานักข่าวรอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน