ในศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตันวันนี้ การพิจารณาคดีของ Sung Kook "Bill" Hwang ผู้ก่อตั้ง Archegos Capital Management และรองของเขาเข้าใกล้ข้อสรุป โดยอัยการสหรัฐฯ กล่าวหาว่าพวกเขามีส่วนร่วมในกิจกรรมฉ้อโกงที่นําไปสู่การล่มสลายอย่างมากของกองทุนในปี 2021 กองทุนซึ่งมีมูลค่า 36 พันล้านดอลลาร์ประสบกับความหายนะซึ่งมีรายงานว่าส่งผลให้ธนาคารทั่วโลกขาดทุน 10 พันล้านดอลลาร์และมากกว่า 100 พันล้านดอลลาร์สําหรับผู้ถือหุ้นของ บริษัท ภายในพอร์ตโฟลิโอของ Archegos
ผู้ช่วยอัยการสหรัฐฯ แอนดรูว์ โธมัส กล่าวกับคณะลูกขุน โดยกล่าวหาว่า Hwang และ Patrick Halligan รองของเขาบิดเบือนราคาหุ้นและหลอกลวงธนาคารที่พวกเขาติดต่อด้วย จากข้อมูลของ Thomas การกระทําของพวกเขาทําให้หุ้นจํานวนมากและส่วนสําคัญของ Wall Street อยู่ในแผนการอันกว้างใหญ่ที่คลี่คลายอย่างรวดเร็ว
อัยการได้ตั้งข้อหา Hwang อย่างลับๆ ในการสะสมตําแหน่งขนาดใหญ่ในบริษัทที่ใช้อนุพันธ์ในขณะที่ทําให้ธนาคารเข้าใจผิดเกี่ยวกับขนาดของตําแหน่งเหล่านี้ สิ่งนี้ทําให้เขาสามารถกู้ยืมเงินหลายพันล้านดอลลาร์ซึ่งถูกใช้เพื่อทําให้ราคาหุ้นสูงขึ้น นายฮวาง วัย 60 ปี ปฏิเสธข้อกล่าวหาดังกล่าว โดยถูกตั้งข้อหาสมรู้ร่วมคิดฉ้อโกง 1 กระทง และข้อหาฉ้อโกงและบิดเบือนตลาด 10 กระทง การป้องกันของเขาเรียกคดีนี้ว่าไม่เคยมีมาก่อนในการรุกราน
ฮัลลิแกน วัย 47 ปี ยังรับสารภาพว่าไม่มีความผิดในข้อหาฉ้อโกงและสมรู้ร่วมคิดฉ้อโกง จําเลยทั้งสองอาจต้องโทษจําคุกสูงสุด 20 ปีสําหรับแต่ละข้อหาหากถูกตัดสินว่ามีความผิด แม้ว่าโทษสุดท้ายจะขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ และกําหนดโดยผู้พิพากษาประธาน
ในระหว่างการพิจารณาคดี อดีตคนวงในของ Archegos รวมถึงหัวหน้าเทรดเดอร์ William Tomita และ Chief Risk Officer Scott Becker ให้การกับ Hwang และ Halligan หลังจากสารภาพผิดในข้อหาที่เกี่ยวข้อง ประจักษ์พยานของพวกเขาให้รายละเอียดเกี่ยวกับการหลอกลวงของ Archegos เกี่ยวกับการถือครองและการกู้ยืม
ที่จุดสูงสุด Archegos ถือครองสินทรัพย์ 36 พันล้านดอลลาร์และมีการเปิดเผยส่วนของผู้ถือหุ้น 160 พันล้านดอลลาร์ ในเดือนมีนาคม 2021 เมื่อราคาหุ้นลดลง กองทุนไม่สามารถตอบสนองการเรียกหลักประกันจากธนาคาร ซึ่งนําไปสู่การเทขายหุ้นจํานวนมากที่สนับสนุนการแลกเปลี่ยนของ Hwang ส่งผลให้ผู้ถือหุ้นและธนาคารขาดทุนทางการเงินอย่างมาก โดย Credit Suisse ซึ่งปัจจุบันเป็นส่วนหนึ่งของ UBS ขาดทุน 5.5 พันล้านดอลลาร์ และ Nomura Holdings (NYSE:NMR) ขาดทุน 2.9 พันล้านดอลลาร์
Barry Berke ทนายความของ Hwang วาดภาพลูกค้าของเขาว่าเป็นนักลงทุนที่กล้าหาญซึ่งเต็มใจที่จะเสี่ยงเงินของตัวเองกับบริษัทที่เขาเชื่อ ในขณะเดียวกัน Mary Mulligan ทนายความของ Halligan อธิบายว่า Halligan เป็นบุคคลที่ระมัดระวังซึ่งมองว่าสถานการณ์ทางการเงินของบริษัทมีเสถียรภาพ ทีมป้องกันทั้งสองแนะนําว่าธนาคารที่เกี่ยวข้องตระหนักถึงความเสี่ยงและยังคงติดต่อกับ Archegos เพื่อแสวงหาผลกําไร
สํานักข่าวรอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน