ค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้กําหนดบทลงโทษรวม 3 ล้านดอลลาร์ให้กับบริษัทที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เจ็ดแห่งในข้อหาละเมิดกฎระเบียบการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส ก.ล.ต. ประกาศข้อตกลงในวันนี้ โดยเน้นย้ําถึงการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงการจ้างงานและการแยกทางที่อาจจํากัดพนักงานจากการสื่อสารกับหน่วยงานเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่อาจเกิดขึ้น
ในบรรดาบริษัทต่างๆ TransUnion ซึ่งจดทะเบียนใน NYSE:TRU จะจ่ายค่าปรับ 312,000 ดอลลาร์ ในขณะที่ Acadia สุขภาพ ซึ่งซื้อขายในชื่อ แนสแด็ก:ACHC ต้องเผชิญกับค่าปรับที่หนักที่สุด 1.39 ล้านดอลลาร์ ข้อตกลงเหล่านี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามของ SEC ในการบังคับใช้กฎที่ปกป้องสิทธิของบุคคลในการรายงานการละเมิดหลักทรัพย์ที่อาจเกิดขึ้นโดยไม่เผชิญกับการตอบโต้หรืออุปสรรคทางกฎหมายจากนายจ้าง
การดําเนินการบังคับใช้ของ SEC มาพร้อมกับเงื่อนไขที่บริษัทต่างๆ จะต้องแก้ไขข้อตกลงที่เป็นปัญหาซึ่งอาจยับยั้งพนักงานจากการแจ้งเบาะแส บริษัทที่เกี่ยวข้องทั้งหมดได้เริ่มดําเนินการแก้ไข รวมถึงการแก้ไขข้อตกลงที่ละเมิดกฎการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส
โฆษกของ TransUnion ได้ระบุความมุ่งมั่นของบริษัทในการให้ความร่วมมือกับการสอบสวนของ ก.ล.ต. และได้ดําเนินการเปลี่ยนแปลงโดยสมัครใจเพื่อชี้แจงสิทธิและภาระผูกพันของพนักงานเกี่ยวกับการแจ้งเบาะแส
บริษัทอื่นๆ และบทลงโทษที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ AKA Brands Holding Corp. ซึ่งกําหนดแนสแด็กค่าปรับทางแพ่ง 399,750 ดอลลาร์ AppFolio Inc. ซื้อขายในชื่อ NASDAQ:APPF ซึ่งจะจ่าย 692,250 ดอลลาร์ IDEX Corporation จดทะเบียนใน นิวยอร์ก:IEX ซึ่งตกลงที่จะลงโทษ 75,000 ดอลลาร์ LSB Industries ซึ่งจะจ่าย 156,000 ดอลลาร์ และ Smart for Life Inc. ซึ่งต้องเผชิญกับบทลงโทษ 19,500 ดอลลาร์
การบังคับใช้กฎหมายคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสของ ก.ล.ต. เป็นเครื่องเตือนใจให้บริษัทมหาชนทุกแห่งตระหนักถึงความสําคัญของการรักษาช่องทางที่ชัดเจนและถูกต้องตามกฎหมายสําหรับพนักงานในการรายงานการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นโดยไม่ต้องกลัวการตอบโต้
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน