Morgan Stanley ถูกปรับ 2 ล้านดอลลาร์โดยหน่วยงานกํากับดูแลหลักทรัพย์ของแมสซาชูเซตส์สําหรับการกํากับดูแลการซื้อขายที่ไม่เพียงพอโดยคนวงใน First Republic Bank ก่อนที่ธนาคารจะล้มเหลว ตามคําสั่งยินยอมที่เผยแพร่ในวันนี้ อดีตคนวงในซึ่งบัญชีถูกถือครองโดย Morgan Stanley ไม่ได้รับการยืนยันจากบริษัทว่าเป็นอิสระจากการซื้อขายข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะในช่วงเวลาของการซื้อขาย
ข้อตกลงที่เสนอโดย Morgan Stanley เมื่อวันที่ 3 กันยายน โดยที่ธนาคารไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาว่ากระทําผิด โฆษกของ Morgan Stanley กล่าวว่าบริษัทยินดีที่ได้แก้ไขปัญหานี้
ในขณะที่เลขาธิการเครือจักรภพแห่งแมสซาชูเซตส์ไม่ได้ระบุบุคคลวงในที่เกี่ยวข้อง แต่ Wall Street Journal รายงานว่าบุคคลดังกล่าวคือ James Herbert II ประธานบริหารของ First Republic ในขณะนั้น อย่างไรก็ตาม เฮอร์เบิร์ตไม่ได้ถูกระบุชื่อเป็นผู้ตอบโดยหน่วยงานกํากับดูแลของแมสซาชูเซตส์ และไม่ได้ตอบกลับคําขอแสดงความคิดเห็นในทันที
การสอบสวนการขายหุ้นวงในของ First Republic เริ่มต้นขึ้นในเดือนมีนาคม พ.ศ. 2023 โดยหน่วยงานกํากับดูแลของรัฐแมสซาชูเซตส์ ซึ่งออกหมายศาลสําหรับข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการซื้อขายข้อมูลภายในของธนาคารและการจัดการการขายหุ้นโดยเจ้าหน้าที่ กรรมการผู้จัดการของ Morgan Stanley ในแคลิฟอร์เนียได้จัดการการขายหุ้นที่เป็นปัญหา
ค่าปรับดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากความล้มเหลวของธนาคารในสหรัฐฯ หลายครั้งในช่วงต้นปี 2023 ซึ่งจุดประกายให้เกิดการตรวจสอบด้านกฎระเบียบเกี่ยวกับการขายหุ้นผู้บริหารในช่วงที่ภาคการธนาคารทั่วโลกไม่มั่นคง นอกเหนือจากบทลงโทษทางการเงินแล้ว Morgan Stanley ยังต้องแก้ไขนโยบายเพื่อเพิ่มการตรวจสอบการขายโดยเจ้าหน้าที่บริษัทมหาชน
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน