กลุ่มบริษัทที่มีชื่อเสียง รวมถึง Alphabet Inc. และ Goldman Sachs Group Inc. ได้บรรลุข้อตกลงกับค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) โดยตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวม 3.8 ล้านดอลลาร์สําหรับการไม่ยื่นเอกสารทันเวลา ค่าปรับเป็นส่วนหนึ่งของการดําเนินการบังคับใช้ของ SEC ที่มุ่งเป้าไปที่ความล่าช้าในการเปิดเผยข้อมูลโดยบริษัทและผู้บริหาร โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของผลประโยชน์และธุรกรรมหุ้นภายใน
Alphabet ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของ Google (NASDAQ:GOOGL) ได้ตกลงที่จะลงโทษ 750,000 ดอลลาร์ Goldman Sachs จะจ่าย 300,000 ดอลลาร์ ในขณะที่ Bank of Nova Scotia และ Bain Capital Credit Member จะจ่าย 375,000 ดอลลาร์และ 130,000 ดอลลาร์ตามลําดับ ก.ล.ต. ประกาศข้อตกลงในวันนี้ โดยเน้นย้ําถึงความสําคัญของการเปิดเผยข้อมูลที่รวดเร็วและโปร่งใสต่อสาธารณชนที่ลงทุน
การดําเนินการบังคับใช้ของ SEC ยังครอบคลุมบริษัทอื่นๆ อีกหลายแห่ง ซึ่งแต่ละบริษัทตกลงที่จะจ่ายค่าปรับสําหรับการยื่นล่าช้า บทลงโทษสําหรับบริษัทเหล่านี้มีดังนี้: Sunbeam Management, LLC ($40,000), TALANTA Investment Group, LLC ($45,000), Grays Peak Ventures LLC ($65,000), Stilwell Value LLC ($75,000), BSC, LP ($75,000), FIG LLC ทําธุรกิจในชื่อ Fortress Investment Group ($200,000), Adage Capital Management, LP ($200,000), Essex Woodlands Management, Inc. ($225,000), Oaktree Capital Management, LP ($375,000), Legacy Housing Corporation ($200,000), และ Celsius Holdings, Inc. (200,000 ดอลลาร์)
นอกจากหน่วยงานเหล่านี้แล้ว บุคคลอีกสิบคนยังตกลงที่จะจ่ายค่าปรับสําหรับส่วนของตนในการละเมิดการยื่นล่าช้า ก.ล.ต. ไม่ได้เปิดเผยชื่อของบุคคลเหล่านี้หรือจํานวนเงินที่พวกเขาต้องจ่าย
บริษัทที่เกี่ยวข้องกับการระงับข้อพิพาท ซึ่งรวมถึงชื่อที่เป็นที่รู้จักมากที่สุดในด้านการเงินและเทคโนโลยี ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการวิจัยของ ก.ล.ต. อย่างไรก็ตาม พวกเขายินยอมที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งและยุติและยุติการละเมิดในลักษณะเดียวกันในอนาคต
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน