นักลงทุนมหาเศรษฐี Carl Icahn และบริษัทของเขา Icahn Enterprises LP (แนสแด็ก:IEP) ได้ตกลงที่จะจ่ายเงินรวม 2 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาของค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) เกี่ยวกับความล้มเหลวในการเปิดเผยข้อมูล ก.ล.ต. ประกาศเมื่อวันจันทร์ว่า Icahn และบริษัทของเขาไม่ได้เปิดเผยการใช้หลักทรัพย์ของ IEP เป็นหลักประกันสําหรับสินเชื่อส่วนบุคคลอย่างเหมาะสม
การสอบสวนของ SEC พบว่าตั้งแต่ปี 2018 Icahn ได้จํานําระหว่าง 51% ถึง 82% ของหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วของ IEP เพื่อค้ําประกันเงินกู้ส่วนบุคคลจากผู้ให้กู้หลายราย อย่างไรก็ตาม ข้อมูลนี้ไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนจนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2022 นอกจากนี้ Icahn ยังล้มเหลวในการอัปเดตการยื่นหลักทรัพย์เกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มีอายุย้อนไปถึงปี 2005
Osman Nawaz หัวหน้าหน่วยเครื่องมือทางการเงินที่ซับซ้อนในแผนกบังคับใช้ของ SEC เน้นย้ําถึงความสําคัญของภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลที่ Icahn และ IEP ไม่ปฏิบัติตาม เขากล่าวว่า "การเปิดเผยข้อมูลเหล่านี้จะเปิดเผยว่า Icahn จํานําหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วมากกว่าครึ่งหนึ่งของ IEP ในเวลาใดก็ตาม" โดยเน้นย้ําถึงความสําคัญของข้อมูลดังกล่าวสําหรับนักลงทุน
ก.ล.ต. ตั้งข้อสังเกตว่าการขาดการเปิดเผยข้อมูลทําให้นักลงทุนขาดข้อมูลที่จําเป็น บทลงโทษทางแพ่งที่ต้องจ่ายรวมถึง 1.5 ล้านดอลลาร์โดย Icahn Enterprises และ 500,000 ดอลลาร์โดย Carl Icahn เป็นการส่วนตัว ข้อตกลงดังกล่าวเกิดขึ้นโดยทั้ง Icahn และ IEP ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาของ SEC พวกเขายังตกลงที่จะยุติและยุติการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ในอนาคต
ณ วันนี้ ตัวแทนของ Icahn Enterprises LP ยังไม่ได้ให้คําตอบต่อการประกาศของ SEC ข้อตกลงปิดบทเกี่ยวกับการค้นพบของ SEC เกี่ยวกับความไม่เพียงพอในการเปิดเผยข้อมูลโดยหนึ่งในนักลงทุนที่โดดเด่นที่สุดในสหรัฐอเมริกา
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน