บริษัท Wall Street หลายแห่ง รวมถึง TD Securities, BNY Mellon และ Truist ได้ตกลงที่จะจ่ายเงินรวมเกิน 470 ล้านดอลลาร์ในการระงับข้อพิพาทกับหน่วยงานกํากับดูแลของสหรัฐฯ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) และคณะกรรมการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ประกาศข้อตกลงในวันนี้ โดยอ้างถึงการละเมิดกฎการเก็บบันทึกโดยนายหน้าตัวแทนจําหน่ายและบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน
บทลงโทษเหล่านี้เป็นส่วนหนึ่งของความคิดริเริ่มในการบังคับใช้ในวงกว้างโดย SEC และ CFTC เพื่อจัดการกับการใช้การสื่อสารในการทํางาน "นอกช่องทาง" ที่ไม่เป็นไปตามข้อกําหนด เช่น ข้อความและ WhatsApp ซึ่งตามกฎระเบียบจะต้องบันทึกและเก็บรักษาโดยบริษัท
การระงับข้อพิพาทโดยละเอียดรวมถึง Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., LP, LPL Financial LLC และ Raymond James & Associates, Inc. ซึ่งแต่ละรายตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 50 ล้านดอลลาร์ที่ต้องจ่ายให้กับ SEC RBC Capital Markets, LLC จะจ่ายค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่ BNY Mellon Securities Corporation และ Pershing LLC ได้ตกลงปรับ 40 ล้านดอลลาร์
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC และ Epoch Investment Partners, Inc. จะจ่ายเงินรวมกัน 30 ล้านดอลลาร์ให้กับ SEC และเพิ่มอีก 75 ล้านดอลลาร์ให้กับ CFTC Osaic Services, Inc. และ Osaic Wealth, Inc. ถูกลงโทษ 18 ล้านดอลลาร์ โดย Cowen and Company, LLC และ Cowen Investment Management LLC ตกลงที่จะลงโทษ 16.5 ล้านดอลลาร์ให้กับ SEC และ 3 ล้านดอลลาร์ให้กับ CFTC
บริษัทอื่นๆ ที่มีบทลงโทษที่ตกลงกัน ได้แก่ Piper Sandler & Co. พร้อมค่าปรับ 14 ล้านดอลลาร์ First Trust Portfolios LP ที่ 8 ล้านดอลลาร์ และ Apex Clearing Corporation ที่ 6 ล้านดอลลาร์ ทั้งหมดต้องจ่ายให้กับ SEC Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. และ Truist Advisory Services, Inc. จะจ่ายเงินรวมกัน 5.5 ล้านดอลลาร์ให้กับ SEC และ 3 ล้านดอลลาร์ให้กับ CFTC
Cetera Advisor Networks LLC และ Cetera Investment Services LLC กําลังตกลงด้วยบทลงโทษ 4.5 ล้านดอลลาร์ Great Point Capital, LLC 2 ล้านดอลลาร์ และ Hilltop Securities Inc. พร้อมค่าปรับ 1.6 ล้านดอลลาร์ ทั้งหมดนี้ให้กับ SEC นอกจากนี้ P. Schoenfeld Asset Management LP ได้ตกลงที่จะลงโทษ 1.25 ล้านดอลลาร์ และ Haitong International Securities (USA) Inc. จะจ่ายเงิน 400,000 ดอลลาร์ให้กับ SEC
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน