Monica Kowal ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกํากับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ TD Bank ได้ออกจากสถาบันในสัปดาห์นี้ เนื่องจากขณะนี้ธนาคารอยู่ระหว่างการสอบสวนโดยหน่วยงานกํากับดูแลของสหรัฐอเมริกาและกระทรวงยุติธรรมเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน
การจากไปของ Kowal ได้รับการประกาศเป็นการภายในผ่านบันทึกช่วยจําที่แจกจ่ายในปลายเดือนมิถุนายน Erin Morrow รองประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกํากับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้แทนของเธอและจะรายงานโดยตรงต่อ Ajai Bambawale ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายความเสี่ยง
บันทึกช่วยจําไม่ได้ระบุเหตุผลในการออกจากโควาล ก่อนหน้านี้ Bharat Masrani ซีอีโอของ TD Bank ยอมรับว่ามีการดําเนินการกับพนักงานที่ต้องรับผิดชอบ รวมถึงการเลิกจ้าง แต่ไม่มีการเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับกรณีของ Kowal TD Bank ได้ละเว้นจากการแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับการจากไป และความพยายามที่จะติดต่อ Kowal เพื่อขอแถลงการณ์ไม่ประสบความสําเร็จ
Erin Morrow เข้าร่วม TD ในเดือนมกราคมหลังจากดํารงตําแหน่งกว่าสิบปีที่ธนาคาร Citi ของสหรัฐอเมริกา ธนาคารได้เสริมกําลังทีมด้วยการว่าจ้างรวมถึง Marcy Forman และ Jacqueline Sanjuas จาก Citi และ Herbert Mazariegos ซึ่งก่อนหน้านี้กับ BMO ในตําแหน่ง Chief Global Anti-Money Laundering Officer
ภายใต้การนําของ Masrani TD Bank ได้ยอมรับข้อบกพร่องในกระบวนการต่อต้านการฟอกเงิน ซึ่งเขาอธิบายว่า "ยอมรับไม่ได้" ในเดือนพฤษภาคม มีรายงานว่าธนาคารได้ลงทุนมากกว่า 500 ล้านดอลลาร์ในการปรับปรุงโปรแกรมการกํากับดูแล การเพิ่มผู้เชี่ยวชาญ AML หลายร้อยคน และการสรรหาผู้บริหารเพื่อเป็นผู้นําความพยายามเหล่านี้
เพื่อรอบทลงโทษที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนที่กําลังดําเนินอยู่ TD Bank ได้จัดสรรเงินเริ่มต้น 450 ล้านดอลลาร์และคาดว่าจะมีผลกระทบทางการเงินเพิ่มเติม นักวิเคราะห์ประเมินว่าค่าปรับอาจสูงถึง 4 พันล้านดอลลาร์
สํานักข่าวรอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน