รายละเอียดการฟ้องระหว่าง CFTC กับ Binance และ CZ

© Reuters. รายละเอียดการฟ้องระหว่าง CFTC กับ Binance และ CZ

BeInCrypto - สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (CFTC) ของสหรัฐเพิ่งยื่นฟ้อง Binance ซึ่งเป็นการแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่ที่สุดในโลก เพราะละเมิดกฎระเบียบด้านผลิตภัณฑ์ Futures

จากการร้องเรียนของ CFTC ทางกระดานเทรดได้ยอมรับคำสั่งซื้อและอำนวยความสะดวกในการซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลหลายรายการสำหรับลูกค้าในสหรัฐอเมริกา ซึ่งหน่วยงานถือว่าเป็นสินค้าโภคภัณฑ์ ดังนั้นทางกระดานเทรดจึงอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC

การละเมิดกฎหมายของ Binance

สินค้าโภคภัณฑ์บางส่วนที่ถูกอ้างอิงจากหน่วยงานกำกับดูแล ได้แก่ Bitcoin (BTC), Ether (ETH) และ Litecoin (LTC) อย่างไรก็ตาม แม้หน่วยงานต่างๆ และรัฐสภาจะเห็นพ้องว่า Bitcoin เป็นสินค้าโภคภัณฑ์ แต่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังคงมอง Ethereum ว่าเป็นหลักทรัพย์อยู่

แม้ว่าจริงๆ แล้วทางกระดานเทรดสาขา Global ไม่ควรจะที่จะให้บริการลูกค้าในสหรัฐฯ ยกเว้นผ่าน Binance-US ซึ่งเป็นบริษัทที่แยกตัวและเป็นอิสระ แต่ CFTC อ้างว่าการมีมีการใช้งานสาขาหลักในประเทศที่เพิ่มมากขึ้นเมื่อเวลาผ่านไป โดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับลูกค้าสถาบันที่มีความสำคัญในเชิงพาณิชย์ “VIP”

แม้จะรู้ว่าสิ่งนี้เป็นการละเมิดกฎหมาย แต่กระดานเทรดและ CZ ต่างก็เพิกเฉยต่อข้อกำหนดเหล่านั้นและช่วยให้ลูกค้าหลีกเลี่ยงการควบคุมการเข้าถึงของบริษัท ตามรายงานของ CFTC

การไม่ปฏิบัติตามกฎหมายดังกล่าวของ สร้างผลกำไรได้ค่อนข้างดี โดยดึงรายได้จากธุรกรรมตราสารอนุพันธ์ในเดือนพฤษภาคม 2021 ได้ถึง 1.14 พันล้านดอลลาร์ ในขณะเดียวกัน ประมาณ 16% ของบัญชีได้รับการระบุโดยว่าตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกา

กระดานแลกเปลี่ยนยังถูกกล่าวหาว่า พยายามหาช่องว่างทางเทคนิคต่าง ๆ เพื่อหลบหนีข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ เช่น การไม่ตั้งสำนักงานใหญ่ประจำที่แห่งใดแห่งหนึ่ง เพื่อที่จะไม่อยู่ภายใต้กฎหมายของพื้นที่นั้น

การหลบเลี่ยง KYC

ทางบริษัทและพนักงานของบริษัทยังถูกกล่าวหาว่าสนับสนุนให้ลูกค้าในสหรัฐฯ ใช้เครือข่ายส่วนตัวเสมือน (VPN) เพื่อหลบหนีการควบคุม KYC ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมาย และสำหรับลูกค้า VIP ในสหรัฐฯ ให้เปิดบัญชีภายใต้บริษัท Shell เพื่อหลบเลี่ยงการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

ในที่สุด CFTC กล่าวหาว่า ทางกระดานเทรดละเลยการดำเนินการที่จะป้องกันการเงินที่ผิดกฎหมาย:

“ทางบริษัทไม่เคยจดทะเบียนกับ CFTC ไม่ว่าในฐานะใดก็ตาม และไม่สนใจกฎหมายของรัฐบาลกลางที่จำเป็นต่อความสมบูรณ์และประสิทธิภาพของตลาดการเงินในสหรัฐฯ รวมถึงละเลยกฎหมายการควบคุมที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันและตรวจจับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อการก่อการร้าย”

เพื่อเป็นการลงโทษการละเมิด ทาง CFTC จึงหาทางห้ามการซื้อขายและการลงทะเบียน การยึดผลกำไรที่ได้มาโดยผิดกฎหมาย และดอกเบี้ยก่อนและหลังการตัดสิน

นอกจากนี้ อ้างอิงจากข้อมูลของ CNBC ทางกระดานยังช่วยลูกค้าชาวจีนบนแพลตฟอร์มในการหลบหนีกฎ KYC และ AML แม้ว่า crypto จะถูกแบนภายในจีนก็ตาม

หลังจากถูกกล่าวหา CZ ได้ตอบกลับการฟ้องร้องผ่านทาง Twitter ด้วยหมายเลข “4” ซึ่งเป็นสัญญาณเฉพาะของเขาที่บอกว่าเขากำลังหลีกเลี่ยงการแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับ “ข่าวปลอม” และ “การโจมตี” แต่ล่าสุด เขาออกมาเผยแล้วว่าจะมีการเจรจากับทางหน่วยงานเกี่ยวกับกรณีที่เกิดขึ้น

กดอ่านข่าวต้นฉบับจาก BeInCrypto