วอชิงตัน ดี.ซี. 25 พฤศจิกายน 2024 — สํานักงานค่านายหน้าหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ประกาศเมื่อวันศุกร์ว่ามีข้อกล่าวหาต่อ Stephen Kenneth "Ken" Leech อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการลงทุนร่วมของ Western Asset Management บริษัท LLC (WAMCO) โดยกล่าวหาว่าเขาดําเนินแผนการฉ้อโกงการเลือกเชอร์รี่ Leech ถูกกล่าวหาว่าจัดการการจัดสรรการค้าเพื่อเป็นประโยชน์ต่อพอร์ตการลงทุนบางอย่างมากกว่าพอร์ตอื่น ๆ ซึ่งเป็นแนวทางปฏิบัติที่ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง
ตามคําร้องเรียนของ SEC ตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 Leech จะทําการซื้อขายแล้วชะลอการจัดสรรการซื้อขายเหล่านี้ในพอร์ตโฟลิโอของลูกค้าที่เขาจัดการ การปฏิบัตินี้ทําให้เขาสามารถสังเกตการเคลื่อนไหวของตลาดและต่อมาจัดสรรการซื้อขายที่ทํากําไรให้กับพอร์ตโฟลิโอที่ชื่นชอบและพอร์ตที่ไม่ทํากําไรให้กับพอร์ตโฟลิโอที่ไม่ค่อยชอบ การร้องเรียนอ้างว่าโครงการนี้นําไปสู่ผลกําไรสุทธิในวันแรกหลายร้อยล้านดอลลาร์สําหรับพอร์ตโฟลิโอที่ชื่นชอบ
Sanjay Wadhwa รักษาการผู้อํานวยการแผนกบังคับใช้ของ SEC ประณามการกระทําที่ถูกกล่าวหา โดยระบุว่า "ขนาดและระยะเวลาของพฤติกรรมฉ้อโกงที่ถูกกล่าวหาของ Leech ถือเป็นการทรยศที่น่าตกใจต่อภาระผูกพันที่ได้รับความไว้วางใจต่อลูกค้าของเขา ซึ่งจ่ายค่าเสียหายอย่างแพงสําหรับการละเมิดของเขา" Wadhwa เน้นย้ําว่าที่ปรึกษาการลงทุนต้องจัดลําดับความสําคัญของผลประโยชน์ของลูกค้าเสมอ ซึ่งเป็นภาระผูกพันที่ Leech ถูกกล่าวหาว่าละเลยเป็นระยะเวลานาน Asset Management>Andrew Dean หัวหน้าร่วมของ Division of Enforcement Asset Management หน่วย ยังแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับคดีนี้ โดยอธิบายถึงพฤติกรรมที่ถูกกล่าวหาของ Leech ว่าเป็น "การใช้อํานาจในทางที่ผิดอย่างร้ายแรง" ซึ่งเป็นประโยชน์ต่อเขาทั้งส่วนตัวและในอาชีพ
ก.ล.ต. ได้ยื่นคําร้องต่อศาลแขวงสหรัฐอเมริกาสําหรับเขตทางใต้ของนิวยอร์กเพื่อขอการบรรเทาทุกข์ในรูปแบบต่างๆรวมถึงคําสั่งห้ามถาวรและตามความประพฤติบาร์เจ้าหน้าที่และกรรมการการเลิกจ้างดอกเบี้ยก่อนการตัดสินบทลงโทษทางแพ่งและอื่น ๆ
ในขณะเดียวกันสํานักงานอัยการสหรัฐฯ สําหรับ Asset Managementct ของนิวยอร์กได้ประกาศข้อหาคู่ขนานกับลีช การหน่วยดําเนินอยู่ของ ก.ล.ต. กําลังดําเนินการโดยสมาชิกของหน่วยบริหารสินทรัพย์และสํานักงานภูมิภาคลอสแองเจลิส โดยได้รับความช่วยเหลือจากกองวิเคราะห์เศรษฐกิจและความเสี่ยง การดําเนินคดีจะนําโดยทีมงานเฉพาะภายใต้การดูแลของ Daniel Loss ก.ล.ต. รับทราบความร่วมมือของทั้งสํานักงานอัยการสหรัฐฯ สําหรับเขตทางใต้ของนิวยอร์กและ FBI ในเรื่องนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน