Barclays Bank PLC ได้ตกลงที่จะจ่ายเงิน 4 ล้านดอลลาร์ให้กับค่านายหน้าการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา (CFTC) เกี่ยวกับข้อกล่าวหาที่ธนาคารล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมการแลกเปลี่ยนอย่างถูกต้องและทันท่วงที CFTC ระบุว่าธนาคารของอังกฤษซึ่งจดทะเบียนเป็นตัวแทนจําหน่ายสวอปไม่ได้รายงานธุรกรรมสวอปมากกว่า 5 ล้านรายการอย่างถูกต้องตั้งแต่ปี 2018 ถึง 2023
ข้อตกลงสรุปการตรวจสอบกฎระเบียบเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติในการรายงานของธนาคารสําหรับธุรกรรมจํานวนมากในช่วงห้าปี การบังคับใช้ข้อกําหนดการรายงานการแลกเปลี่ยนของ CFTC เป็นส่วนหนึ่งของอาณัติเพื่อให้มั่นใจในความโปร่งใสและลดความเสี่ยงเชิงระบบในตลาดอนุพันธ์ ซึ่งรวมถึงการแลกเปลี่ยน ซึ่งเป็นเครื่องมือทางการเงินประเภทหนึ่งที่ทั้งสองฝ่ายแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดหรือหนี้สินจากเครื่องมือทางการเงินสองชนิดที่แตกต่างกัน
การประกาศเมื่อวันอังคารถือเป็นจุดสิ้นสุดของประเด็นด้านกฎระเบียบสําหรับ Barclays เนื่องจากธนาคารดําเนินการแก้ไขกลไกการรายงานเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานของ CFTC จํานวนเงิน 4 ล้านดอลลาร์จะจ่ายให้กับ CFTC แต่แถลงการณ์ไม่ได้เปิดเผยรายละเอียดเพิ่มเติมว่าธนาคารยอมรับหรือปฏิเสธผลการวิจัยซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลง
ความร่วมมือของ Barclays กับ CFTC เพื่อแก้ไขปัญหาการรายงานสะท้อนให้เห็นถึงความพยายามอย่างต่อเนื่องของอุตสาหกรรมการเงินในวงกว้างเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานการกํากับดูแลและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงิน การปฏิบัติตามภาระผูกพันในการรายงานเป็นสิ่งสําคัญสําหรับหน่วยงานกํากับดูแลในการติดตามกิจกรรมทางการตลาดและปกป้องนักลงทุน
CFTC ยังคงดูแลและบังคับใช้การปฏิบัติตามข้อกําหนดในตลาดอนุพันธ์ รวมถึงธุรกรรมการแลกเปลี่ยน เพื่อส่งเสริมตลาดที่เปิดราคาเปิด โปร่งใส และทางการเงินที่ดี
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน