First Horizon Advisors, Inc. ซึ่งเป็นนายหน้า-ตัวแทนจําหน่ายที่จดทะเบียนในนิวยอร์กภายใต้สัญลักษณ์ NYSE:FHN ได้ชําระข้อกล่าวหากับค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) โดยตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 325,000 ดอลลาร์ แถลงการณ์ของ SEC ที่เผยแพร่ในวันนี้เปิดเผยว่า First Horizon ไม่ได้รักษาและบังคับใช้นโยบายและขั้นตอนอย่างเพียงพอเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบ Best Interest (Reg BI)
หน่วยงานกํากับดูแลระบุว่า First Horizon มีความล้มเหลวหลายประการในการปฏิบัติตามกฎใหม่ ซึ่งรวมถึงการให้คําแนะนําแก่ลูกค้าโดยไม่มีข้อมูลที่ถูกต้องที่จําเป็นทั้งหมดเพื่อตรวจสอบบางบัญชีอย่างเหมาะสม
ผลการวิจัยของ SEC ซึ่ง First Horizon ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธ ทําให้นายหน้าซื้อขายตกลงที่จะตําหนิและคําสั่งหยุดและยุตินอกเหนือจากบทลงโทษทางการเงิน
การบังคับใช้กฎระเบียบ Best Interest ของ ก.ล.ต. เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในวงกว้างเพื่อให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์-ตัวแทนจําหน่ายดําเนินการเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า โดยให้คําแนะนําที่เหมาะสมสําหรับพอร์ตการลงทุนของตน
ทนายความที่เป็นตัวแทนของ First Horizon ยังไม่ได้ให้ความเห็นใดๆ เกี่ยวกับเรื่องนี้ การประกาศของ SEC ในวันนี้ถือเป็นข้อสรุปของปัญหาด้านกฎระเบียบเฉพาะสําหรับ First Horizon โดยบริษัทตกลงตามเงื่อนไขที่ระบุเพื่อชําระค่าใช้จ่าย
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน