Investing.com -- Deutsche Bank Securities Inc. โบรกเกอร์-ตัวแทนจําหน่ายที่จดทะเบียนและบริษัทในเครือของ Deutsche Bank AG ถูกค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ตั้งข้อหาไม่ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) ตรงเวลา ด้วยเหตุนี้ บริษัทจึงตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 4 ล้านดอลลาร์เพื่อชําระข้อกล่าวหา
ภายใต้พระราชบัญญัติความลับของธนาคารและข้อบังคับที่กําหนดโดยเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ โบรกเกอร์ตัวแทนจําหน่ายได้รับมอบหมายให้ยื่น SAR สําหรับธุรกรรมที่ต้องสงสัยว่าเกี่ยวข้องกับเงินทุนจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย
คําสั่งของ SEC เปิดเผยว่า Deutsche Bank Securities ได้รับคําขอที่เกี่ยวข้องกับการบังคับใช้กฎหมายหรือการสอบสวนหรือการดําเนินคดีตามกฎระเบียบ ซึ่งจําเป็นต้องดําเนินการสอบสวน SARs คําสั่งพบว่าตั้งแต่เดือนเมษายน 2019 ถึงมีนาคม 2024 Deutsche Bank Securities ไม่ได้ดําเนินการหรือดําเนินการสอบสวนให้เสร็จสิ้นภายในกรอบเวลาที่เหมาะสม รวมถึงอย่างน้อยสองกรณีที่ใช้เวลากว่าสองปีในการยื่น SAR
Sheldon L. Pollock รองผู้อํานวยการสํานักงานภูมิภาคนิวยอร์กของ SEC กล่าวว่า "แม้แต่ข้อมูลที่ดีที่สุดที่รวบรวมจาก SAR ก็ยังมีประโยชน์อย่างจํากัดหากข้อมูลนั้นค้างเมื่อถึงเวลาที่มอบให้กับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย" เขายังเน้นย้ําถึงความสําคัญของการยื่น SAR อย่างทันท่วงที และถือว่าการดําเนินการบังคับใช้นี้เป็นข้อความที่ชัดเจนไปยังผู้ลงทะเบียนในตลาดรายอื่น
คําสั่งของ SEC สรุปว่า Deutsche Bank Securities ละเมิดมาตรา 17(a) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์และกฎข้อ 17a-8 ภายใต้นั้น โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการวิจัยของ SEC Deutsche Bank Securities ตกลงที่จะประณามคําสั่งหยุดและยุติและบทลงโทษทางแพ่งดังกล่าว
การสอบสวนของ SEC เกี่ยวข้องกับทีมงานจากสํานักงานภูมิภาคนิวยอร์กและบอสตัน โดยได้รับความช่วยเหลือจากกลุ่มตรวจสอบพระราชบัญญัติความลับของธนาคารของ Office of Market Intelligence การตรวจสอบที่นําไปสู่การสอบสวนหลักทรัพย์ Deutsche Bank ดําเนินการโดยกองสอบ
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน