Investing.com -- ค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ระงับข้อกล่าวหาต่อ Wells Fargo Clearing Services LLC และ LPL Financial LLC บริษัทการเงินทั้งสองแห่งถูกลงโทษเนื่องจากไม่ให้ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่สมบูรณ์และถูกต้อง หรือที่เรียกว่าข้อมูลบลูชีทแก่ ก.ล.ต. เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาของ SEC Wells Fargo และ LPL ต่างตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 900,000 ดอลลาร์
คําสั่งของ SEC ระบุว่าทั้ง Wells Fargo และ LPL ได้ส่งข้อมูลบลูชีทจํานวนมากในช่วงหลายปีที่มีข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือขาดหายไปเกี่ยวกับธุรกรรมหลักทรัพย์ ข้อมูลนี้ยังมีข้อบกพร่องอื่นๆ รวมถึงข้อมูลที่ขาดหายไปเกี่ยวกับบริษัทหรือลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมเหล่านี้
ก.ล.ต. พบว่า Wells Fargo ได้ยื่นเอกสารบลูชีทประมาณ 11,195 รายการโดยมีข้อมูลที่ขาดหายไปหรือไม่ถูกต้องสําหรับธุรกรรมทั้งหมดอย่างน้อย 10.6 ล้านรายการ ข้อผิดพลาดเหล่านี้เป็นผลมาจากความผิดพลาดประมาณ 15 ประเภท ในทางกลับกัน LPL ได้ส่งเอกสารสีน้ําเงินอย่างน้อย 3,679 รายการโดยมีการรายงานผิดหรือข้อมูลที่ขาดหายไปสําหรับธุรกรรมทั้งหมดประมาณ 399,000 รายการ ซึ่งเป็นผลมาจากข้อผิดพลาด 10 ประเภท
ทั้ง Wells Fargo และ LPL ได้ดําเนินการเพื่อแก้ไขและปรับปรุงระบบและการควบคุมการรายงานบลูชีท มาตรการเหล่านี้รวมถึงการจ้างที่ปรึกษาภายนอกเพื่อทบทวนโปรแกรมการรายงานบลูชีท ตลอดจนการปรับปรุงกรอบการกํากับดูแลและขั้นตอนการตรวจสอบความถูกต้องสําหรับการส่งบลูชีท Wells Fargo ระบุตนเองและรายงานด้วยตนเองทั้งหมดยกเว้นข้อผิดพลาดเดียวที่ส่งผลต่อการส่งแผ่นสีน้ําเงิน
Thomas P. Smith, Jr. รองผู้อํานวยการประจําภูมิภาคในสํานักงานภูมิภาคนิวยอร์กเน้นย้ําถึงความสําคัญของการให้ข้อมูลบลูชีทที่ถูกต้องและครบถ้วนแก่ SEC เพื่อปกป้องนักลงทุนและการตรวจจับการกระทําผิด เขายังชี้ให้เห็นถึงประโยชน์ของการรายงานตนเอง การแก้ไข และความร่วมมือเมื่อบริษัทตรวจพบการละเมิด
คําสั่งของ SEC พบว่า Wells Fargo และ LPL ละเมิดบทบัญญัติการเก็บบันทึกและรายงานของโบรกเกอร์-ตัวแทนจําหน่ายของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ทั้งสองบริษัทยอมรับผลการวิจัยในคําสั่งที่เกี่ยวข้องและตกลงที่จะถูกประณามและแต่ละบริษัทต้องจ่ายค่าปรับ 900,000 ดอลลาร์
ในเรื่องที่แยกจากกัน แต่เกี่ยวข้อง หน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ยังบรรลุข้อตกลงกับ Wells Fargo และ LPL สําหรับการกระทําที่คล้ายคลึงกัน
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน