Kathleen Martin อดีตกรรมการผู้จัดการของซิตี้กรุ๊ปได้กล่าวหา Anand Selva ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของธนาคาร โดยอ้างว่าเขาตั้งใจที่จะหลอกลวงสํานักงานผู้ตรวจบัญชีสกุลเงิน (OCC) เกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อตกลงการระงับข้อพิพาทมูลค่า 400 ล้านดอลลาร์ของธนาคารตั้งแต่ปี 2020 ข้อตกลงดังกล่าวกล่าวถึงข้อบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงของซิตี้กรุ๊ป
ในคดีที่แก้ไขเพิ่มเติมของเธอที่ยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตัน Martin กล่าวหาว่า Selva มีเป้าหมายที่จะรายงานตัวชี้วัดของ Citigroup ผิดเพื่อโน้มน้าวให้ OCC เชื่อว่าธนาคารปฏิบัติตามข้อกําหนด เนื่องจากกลัวว่าการรายงานที่ถูกต้องจะสะท้อนให้เห็นถึงสถาบันไม่ดี เธอโต้แย้งว่าการรายงานที่ผิดพลาดที่ประสบความสําเร็จจะทําให้หน่วยงานกํากับดูแลเข้าใจผิดไม่เพียง แต่ยังรวมถึงผู้ถือหุ้นและสาธารณชนในขณะที่ความล้มเหลวในการทําเช่นนั้นอาจส่งผลให้เกิดผลกระทบทางกฎหมายและการเงินที่สําคัญสําหรับซิตี้กรุ๊ปรวมถึงความเป็นไปได้ของบทลงโทษใหม่ที่สําคัญ
คดีนี้ยังเน้นย้ําถึงบทลงโทษล่าสุดที่เรียกเก็บจากซิตี้กรุ๊ป รวมถึงค่าปรับ 135.6 ล้านดอลลาร์ที่เรียกเก็บโดย OCC และธนาคารกลางสหรัฐฯ เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม สําหรับความคืบหน้าที่ไม่เพียงพอของธนาคารในการแก้ไขปัญหาที่ระบุในปี 2020 ค่าปรับนี้เพิ่มความท้าทายที่ Jane Fraser ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของซิตี้กรุ๊ปต้องเผชิญ ซึ่งมุ่งเน้นไปที่การปรับปรุงธนาคารและจัดการกับข้อบกพร่องด้านกฎระเบียบเป็นวัตถุประสงค์ที่สําคัญ
ซิตี้กรุ๊ปซึ่งไม่ได้แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับเรื่องนี้ในทันทีหลังเวลาทําการของตลาด ก่อนหน้านี้ได้ปลดมาร์ตินออกในเดือนกันยายนโดยอ้างถึงข้อบกพร่องในความเป็นผู้นําและการมีส่วนร่วมที่จําเป็นสําหรับบทบาทของเธอในฐานะประธานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลชั่วคราว ธนาคารยังปฏิเสธข้อกล่าวหาของมาร์ตินโดยระบุว่าแม้ว่าจะเป็นความจริง แต่การแจ้งเบาะแสของเธอจะไม่ได้รับการคุ้มครองภายใต้กฎหมายการกํากับดูแลของรัฐบาลกลาง
ซิตี้กรุ๊ปมีเวลาจนถึงวันที่ 8 สิงหาคมเพื่อตอบสนองต่อข้อร้องเรียนที่แก้ไขเพิ่มเติมของมาร์ติน ธนาคารพยายามที่จะยกฟ้องร้องเรียนเดิมของเธอเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน แต่กฎหมายของรัฐบาลกลางอนุญาตให้เธอแก้ไขได้
คดีมาร์ติน v. Citibank NA et al กําลังได้รับการพิจารณาคดีในศาลแขวงสหรัฐฯ สําหรับเขตทางใต้ของนิวยอร์กภายใต้หมายเลข 24-03949
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน