ในชัยชนะทางกฎหมายที่สําคัญ Bank of Montreal (BMO) ประสบความสําเร็จในการโน้มน้าวให้ศาลอุทธรณ์ภาคที่ 8 ของสหรัฐฯ คว่ําคําตัดสินของคณะลูกขุนมูลค่า 564 ล้านดอลลาร์ คําตัดสินเดิมพบว่าบริษัทในเครือของ BMO ต้องรับผิดเกี่ยวกับโครงการ Ponzi มูลค่าประมาณ 3.65 พันล้านดอลลาร์ที่จัดทําโดย Tom Petters นักธุรกิจชาวมินนิโซตา ปัจจุบัน Petters กําลังรับโทษจําคุก 50 ปีหลังจากถูกตัดสินว่ามีความผิดในปี 2009 ในข้อหาทางอาญาหลายข้อหา รวมถึงการฉ้อโกงและการฟอกเงิน
ศาลอุทธรณ์ในเซนต์ปอลรัฐมินนิโซตาตัดสินเมื่อวันพฤหัสบดีว่าผู้ดูแลผลประโยชน์ของ Petters Co ที่ล้มละลายในขณะนี้ Douglas Kelley ไม่สามารถกู้คืนเงินในนามของเจ้าหนี้ได้ เหตุผลของศาลอยู่บนหลักการที่ว่าผู้ดูแลผลประโยชน์ซึ่งเป็นตัวแทนของ บริษัท ไม่สามารถดําเนินการกู้คืนได้เนื่องจากบริษัทมีส่วนร่วมในการฉ้อโกง แนวคิดทางกฎหมายนี้เรียกว่า "in pari delicto" หมายความว่าฝ่ายหนึ่งไม่สามารถขอค่าชดเชยสําหรับความสูญเสียที่เกิดจากการกระทําผิดของตนเองได้
คําตัดสินดังกล่าวอ้างถึงแบบอย่างจากกรณีที่คล้ายคลึงกันในปี 2013 ซึ่งผู้ดูแลผลประโยชน์ที่ชําระบัญชี Bernard L. Madoff หลักทรัพย์เพื่อการลงทุนถูกห้ามไม่ให้เรียกร้องต่อธนาคารที่ Madoff ใช้ รวมถึง JPMorgan Chase & Co (นิวยอร์ก:JPM) เนื่องจากหลักการเดียวกัน
การตอบสนองของ BMO ต่อคําตัดสินของศาลอุทธรณ์เป็นไปในเชิงบวก ธนาคารประกาศว่าจะยกเลิกการตั้งสํารองการขาดทุน 1.19 พันล้านดอลลาร์แคนาดาที่จัดสรรไว้สําหรับคดีนี้ ซึ่งรวมถึงดอกเบี้ย การพลิกกลับนี้จะส่งผลให้เกิดผลประโยชน์หลังหักภาษีจํานวนมากประมาณ 875 ล้านดอลลาร์แคนาดา (644 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) สําหรับรายได้ไตรมาสที่สี่ของ BMO ในธุรกิจบริการองค์กร
คดีต่อ BMO เกิดจากข้อกล่าวหาว่า Marshall & Ilsley ซึ่งเป็นธนาคารในมิลวอกีที่ BMO เข้าซื้อกิจการในปี 2011 ตระหนักถึงกิจกรรมฉ้อโกงของ Petters และเพิกเฉยต่อสัญญาณของการฟอกเงิน กล่าวกันว่าการกํากับดูแลโดยอ้างว่าทําให้ Petters สามารถถอนเงินจํานวนมากที่เขาไม่มีสิทธิ์ได้รับ
อย่างไรก็ตาม ศาลอุทธรณ์พบว่าเนื่องจาก Petters Co เองเล่นการฉ้อโกง roMarshalle ผู้ดูแลผลประโยชน์จึงไม่สามารถให้ BMO ซึ่งปัจจุบันเป็นเจ้าของ Marshall & Ilsley รับผิดชอบต่อความเสียหายได้ การตัดสินอย่างเป็นเอกฉันท์โดยคณะกรรมการผู้พิพากษาสามคนยังสั่งให้ยกฟ้องคดีของ Kelley กับ BMO
ทนายความของผู้ดูแลผลประโยชน์ยังไม่ได้ให้ความเห็นใด ๆ เกี่ยวกับคําตัดสินของศาลอุทธรณ์
คดีนี้คือ Kelley v BMO Harris Bank NA, 8th U.S. Circuit Court of Appeals, No. 23-2551
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน