Toronto Dominion Bank (นิวยอร์ก:TD) ธนาคารที่ใหญ่เป็นอันดับสองของแคนาดา ได้ตกลงที่จะจ่ายเงินกว่า 20 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนของสหรัฐฯ เกี่ยวกับกลยุทธ์การซื้อขายที่เป็นการฉ้อโกงที่ใช้โดยอดีตพนักงาน ธนาคารจะเข้าสู่ข้อตกลงการดําเนินคดีที่เลื่อนออกไปสามปีเพื่อแก้ไขการสอบสวนทางอาญาและทางแพ่งตามที่กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ประกาศในวันนี้
คดีนี้ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลางนิวเจอร์ซีย์ เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาที่ว่าอดีตผู้ค้า Jeyakumar Nadarajah มีส่วนร่วมใน "การปลอมแปลง" โดยการวางคําสั่งซื้อปลอมหลายร้อยรายการที่สร้างภาพลวงตาของอุปสงค์และอุปทานจํานวนมากในตลาดรองสําหรับพันธบัตรรัฐบาลสหรัฐฯ
ธนาคารยังกล่าวถึงข้อกล่าวหาแยกต่างหากที่รายงานเมื่อสัปดาห์ที่แล้วเกี่ยวกับความล้มเหลวของธนาคารรายย่อยในสหรัฐฯ ในการป้องกันกิจกรรมการฟอกเงินที่เชื่อมโยงกับองค์กรอาชญากรรมของจีนและการขายเฟนทานิลที่ผิดกฎหมาย
เพื่อยุติคดีการปลอมแปลง TD Bank จะจ่ายค่าปรับทางอาญา 12.5 ล้านดอลลาร์และแก้ไขการสอบสวนทางแพ่งโดยค่านายหน้ากํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ และหน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน นอกจากนี้ ธนาคารจะจ่ายค่าปรับทางอาญาประมาณ 9.5 ล้านดอลลาร์ที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงการดําเนินคดีที่รอการตัดบัญชี ควบคู่ไปกับ 4.7 ล้านดอลลาร์สําหรับการชดเชยเหยื่อและ 1.4 ล้านดอลลาร์ในการริบ
รอยเตอร์มีส่วนร่วมในบทความนี้
บทความนี้ถูกแปลโดยใช้ความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์(AI) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อกำหนดการใช้งาน